如何準確理解運用ISO 45001標準中的“采購”要求

2018年3月12日，國際(ji)標準化組織（ISO）發布了職業健康與安全新標準，ISO 45001:2018，該標準將取代OHSAS 18001:2007。

本文在解(jie)讀ISO 45001:2018標準有關“采購”要求的基礎上，闡述了組織如何滿足標準對采購的要求，說明了如何對職業健康安全管理體系中的“采購”進行審核。

ISO 45001：2018與OHSAS 18001:2007標準相(xiang)比，其重大變化之一是增(zeng)加(jia)了(le)“采購”管理(li)要求。

正確理解標準(zhun)對“采購”的要求，并能夠按標準要求建立并保持符合要求的“采購”過程，是使用本標準的組織必須具備的能力，也是對職業健康安全管理體系審核員的基本要求。

如何正確(que)理(li)解標準(zhun)對(dui)“采購”的要求

1.準確理解與(yu)“采購”有關的術語

ISO 45001標準中(zhong)涉(she)及(ji)采購過程的(de)術(shu)語主要有“承(cheng)包商”和“外包”。

承(cheng)包(bao)商(shang)是(shi)組(zu)織(zhi)(zhi)相關(guan)方(fang)(fang)的一類(lei)，是(shi)供(gong)(gong)方(fang)(fang)的一種，是(shi)指依(yi)據雙方(fang)(fang)通過(guo)協商達成一致的條件或條款(kuan)、協議等約定(ding)向(xiang)組(zu)織(zhi)(zhi)提(ti)供(gong)(gong)服務的外部組(zu)織(zhi)(zhi)。本標準中明確了承包(bao)方(fang)(fang)提(ti)供(gong)(gong)的是(shi)服務，但服務可以(yi)單獨(du)存(cun)在，如給(gei)組(zu)織(zhi)(zhi)建造(zao)廠(chang)房的建筑施工企(qi)業；也可以(yi)是(shi)提(ti)供(gong)(gong)產品的后(hou)續(xu)服務，如提(ti)供(gong)(gong)設備的供(gong)(gong)方(fang)(fang)給(gei)組(zu)織(zhi)(zhi)進(jin)行設備安裝和定(ding)期維護檢修(xiu)。承包(bao)方(fang)(fang)的過(guo)程不包(bao)含在組(zu)織(zhi)(zhi)的職業健康安全管理體系中。

外包是動詞，是一個過(guo)程，是組(zu)織(zhi)(zhi)將組(zu)織(zhi)(zhi)的生(sheng)產(chan)服(fu)務或管(guan)(guan)理等過(guo)程或職能安(an)排給外(wai)部組(zu)織(zhi)(zhi)完成，外(wai)部組(zu)織(zhi)(zhi)處在組(zu)織(zhi)(zhi)管(guan)(guan)理體系(xi)覆蓋(gai)范(fan)圍之外(wai)，但外(wai)包(bao)的職能或過(guo)程包(bao)含在組(zu)織(zhi)(zhi)的管(guan)(guan)理體系(xi)范(fan)圍之內。

2.準確理解“采(cai)購”過(guo)程控(kong)制的(de)對象

職(zhi)業健(jian)康安(an)全管理體系中對(dui)采(cai)購(gou)的(de)要(yao)求是要(yao)控制與(yu)采(cai)購(gou)有關的(de)危險源帶來的(de)風險，包(bao)括(kuo)產品和服務的(de)采(cai)購(gou)過程，因此(ci)從(cong)主(zhu)體而(er)言包(bao)括(kuo)設備供方(fang)、服務承包(bao)方(fang)及其(qi)工作人(ren)員、過程或職(zhi)能的(de)外(wai)包(bao)方(fang)。從(cong)某種意義上可認為這一新(xin)標準延伸了(le)職(zhi)業健(jian)康安(an)全管理的(de)對(dui)象，更加體現了(le)組織的(de)社會責任。

3.準確理解“采購”控制過程

ISO 45001：2018標準(zhun)中“8.1.4采購(gou)”包括3個(ge)子條款，即“8.1.4.1總則”“8.1.4.2承包商”和“8.1.4.3外包”。要(yao)(yao)求組織建(jian)立、實(shi)施和保(bao)持“采購(gou)過程”，以(yi)確保(bao)其符合(he)職(zhi)業健康安全管理體(ti)系要(yao)(yao)求。過程可以(yi)是一個(ge)也可以(yi)是多個(ge)，可根據組織具體(ti)的采購(gou)對象多少(shao)以(yi)及(ji)管理的需(xu)要(yao)(yao)確定。

特別要注意，質(zhi)量(liang)管(guan)理體(ti)系中的(de)(de)(de)采購(gou)(gou)過(guo)(guo)程(cheng)控制(zhi)的(de)(de)(de)是采購(gou)(gou)的(de)(de)(de)產(chan)品、服(fu)務(wu)或過(guo)(guo)程(cheng)的(de)(de)(de)質(zhi)量(liang)；環境(jing)管(guan)理體(ti)系中的(de)(de)(de)采購(gou)(gou)過(guo)(guo)程(cheng)控制(zhi)的(de)(de)(de)是與(yu)采購(gou)(gou)的(de)(de)(de)產(chan)品、服(fu)務(wu)或過(guo)(guo)程(cheng)相(xiang)關(guan)的(de)(de)(de)環境(jing)因素(su)及(ji)(ji)其對環境(jing)的(de)(de)(de)影響；職業(ye)健康(kang)安全管(guan)理體(ti)系中的(de)(de)(de)采購(gou)(gou)過(guo)(guo)程(cheng)控制(zhi)的(de)(de)(de)是與(yu)采購(gou)(gou)的(de)(de)(de)產(chan)品和(he)服(fu)務(wu)相(xiang)關(guan)的(de)(de)(de)危險源及(ji)(ji)其可(ke)能的(de)(de)(de)風險。

采購過程本(ben)身的(de)流(liu)程是一樣(yang)的(de)，但三個管理體系的(de)控制因素是不一樣(yang)的(de)。

4.準確(que)理解與“承包(bao)方”有關的(de)職業健(jian)康安全管理

標準要求(qiu)組織(zhi)與承包(bao)方協商(shang)過程，評估(gu)和(he)控制3種情況的風險，即

承包方(fang)的(de)活動(dong)和運行(xing)對(dui)組(zu)織及其人員(yuan)的(de)安全健康影響(xiang)；

組織的活(huo)動(dong)和運行對承包商及其人員(yuan)的安全健康影響；

同(tong)一場(chang)所(suo)內不(bu)同(tong)承(cheng)包商的(de)不(bu)同(tong)活動和運行(xing)相(xiang)互的(de)健康(kang)安全影(ying)響。

總體目(mu)標是要求組(zu)織確保承包(bao)商(shang)以及承包(bao)商(shang)的人員滿(man)足組(zu)織的職業(ye)健康安全管理體系要求。

標準(zhun)要求組(zu)(zu)織(zhi)明確選擇承(cheng)(cheng)包(bao)商(shang)(shang)的(de)(de)(de)職業健(jian)康(kang)準(zhun)則。組(zu)(zu)織(zhi)可以(yi)(yi)在與承(cheng)(cheng)包(bao)商(shang)(shang)簽(qian)訂(ding)的(de)(de)(de)承(cheng)(cheng)包(bao)合(he)(he)同中對以(yi)(yi)上三(san)個方面做出明確的(de)(de)(de)安全健(jian)康(kang)規定，如簽(qian)訂(ding)安全管理(li)協議作為(wei)承(cheng)(cheng)包(bao)合(he)(he)同的(de)(de)(de)補(bu)充；也可以(yi)(yi)通過(guo)識別承(cheng)(cheng)包(bao)商(shang)(shang)作業活動、承(cheng)(cheng)包(bao)方可能進入現(xian)場的(de)(de)(de)組(zu)(zu)織(zhi)的(de)(de)(de)活動或過(guo)程、同一作業現(xian)場的(de)(de)(de)不同承(cheng)(cheng)包(bao)商(shang)(shang)的(de)(de)(de)作業活動的(de)(de)(de)危(wei)險(xian)源，評價(jia)其風險(xian)，制訂(ding)控制措施要求并(bing)傳遞(di)給承(cheng)(cheng)包(bao)方。

5.準確理解“外包”過程的職業(ye)健康管理

由(you)于外(wai)包的(de)(de)過程(cheng)和職(zhi)(zhi)能(neng)(neng)在包含(han)在組(zu)(zu)(zu)織(zhi)(zhi)的(de)(de)管理體系之中的(de)(de)，其相關的(de)(de)危險源和風(feng)險的(de)(de)主體責(ze)任是組(zu)(zu)(zu)織(zhi)(zhi)本身。只是組(zu)(zu)(zu)織(zhi)(zhi)由(you)于各種原(yuan)因委托(tuo)給(gei)組(zu)(zu)(zu)織(zhi)(zhi)外(wai)部(bu)的(de)(de)單(dan)位來完成(cheng)，因此標(biao)準要求組(zu)(zu)(zu)織(zhi)(zhi)要對外(wai)包實施控制，以確保這些過程(cheng)符合法(fa)律法(fa)規(gui)和其他職(zhi)(zhi)業(ye)健(jian)康相關的(de)(de)要求，并能(neng)(neng)夠實現組(zu)(zu)(zu)織(zhi)(zhi)的(de)(de)職(zhi)(zhi)業(ye)健(jian)康安全目標(biao)。

由于不(bu)同的外包(bao)過程涉及的危險源不(bu)同，風(feng)險程度也不(bu)一(yi)樣(yang)，承擔外包(bao)的外部單位的管(guan)理水平和能力(li)也不(bu)一(yi)樣(yang)。因此(ci)，組織(zhi)在(zai)職業健(jian)康安全(quan)管(guan)理體(ti)系中要根據不(bu)同的外包(bao)情況采取不(bu)同的控制(zhi)措(cuo)施。

如何滿足ISO 45001標準對“采購”的要求

從(cong)標(biao)準(zhun)的整(zheng)體(ti)(ti)(ti)理(li)解，標(biao)準(zhun)的多個條款對采購過程或與采購過程有關的不同主(zhu)體(ti)(ti)(ti)提(ti)出了要求。因此(ci)，使(shi)用本標(biao)準(zhun)建(jian)立質量健康(kang)安(an)全(quan)管理(li)體(ti)(ti)(ti)系(xi)的組織或者需要依(yi)據本標(biao)準(zhun)進行職業健康(kang)安(an)全(quan)管理(li)體(ti)(ti)(ti)系(xi)換版的組織，可(ke)從(cong)以(yi)下方面展開工作，以(yi)滿足“采購過程”的總體要求。

01

理解(jie)需要和期望(wang)

在識別組織(zhi)所處環境時要(yao)理解(jie)供方(fang)(fang)、承(cheng)包(bao)(bao)方(fang)(fang)、外包(bao)(bao)方(fang)(fang)的需要(yao)和(he)期望。設備材料供方(fang)(fang)、服務承(cheng)包(bao)(bao)方(fang)(fang)、過程和(he)職能外包(bao)(bao)方(fang)(fang)都是組織(zhi)的重要(yao)相關(guan)方(fang)(fang)，因(yin)此，標(biao)準4.2的要求組織要識別這類相關方的需求和期望，并將其作為確定體系范圍、策劃應對風險和機遇的措施要考慮的因素。組織可以建立這三類相關方的需求和期望清單，并關注其變化。

02

傳(chuan)遞(di)職業健康(kang)方(fang)針

 向供方(fang)、承(cheng)包(bao)方(fang)、外包(bao)方(fang)傳(chuan)(chuan)遞組織(zhi)的(de)職業(ye)健康(kang)方(fang)針。標準5.2要求(qiu)組織(zhi)的(de)職業(ye)健康(kang)安(an)全方(fang)針可(ke)為供方(fang)、承(cheng)包(bao)方(fang)、外包(bao)方(fang)獲取，可(ke)以在合同(tong)、組織(zhi)的(de)宣傳(chuan)(chuan)冊中體現組織(zhi)的(de)方(fang)針內容。

03

應對風險和機遇

應對風險(xian)和機遇時(shi)考慮(lv)與(yu)“采購”有關的問題有以下方面。標準6.1.1要求組織在策劃職業健康安全管理體系時考慮相關方的要求，這里的相關方自然包括與采購有關的三類相關方。因此組織在策劃職業健康安全管理體系、策劃風險和機遇控制措施時都要考慮與采購有關的三類相關方的要求。

04

識別危險(xian)源(yuan)并評(ping)價風險(xian)

在(zai)識別(bie)與(yu)“采購”有關的危險源并評價風險方面，標準6.1.2.1危險源辨識時要考慮設備、材料、物資以及組織產品全生命周期過程，這些設備、材料、物資或過程涉及采購過程的三類相關方的活動，所以組織在進行危險源辨識時要考慮與采購過程相關的主體及其活動或過程，并建立相關的危險源和風險評價清單。

05

溝通(tong)信息

在與供方、承包方、外(wai)包方溝通(tong)信息方面(mian)，標準7.4.1要求和承包商進行溝通；組織可以在采購招標、合同簽訂、承包商進場前和過程中、委托外包時與相關的供方、承包方、外包方就組織的職業健康安全方針、危險源、風險及其控制措施、相關過程控制要求等，通過交流、協議或合同約定、安全交底、安全狀況反饋進行信息溝通，且溝通前要事先進行策劃，明確溝通時機、內容、方式、對象等事宜。

06

外(wai)包過程的控制

根(gen)(gen)據(ju)外包(bao)過(guo)程(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)控(kong)制類型和(he)(he)程(cheng)度做(zuo)好外包(bao)過(guo)程(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)控(kong)制。組織可(ke)根(gen)(gen)據(ju)外包(bao)涉及的(de)(de)(de)(de)(de)職業健康安全(quan)風險(xian)等級(ji)和(he)(he)相關(guan)方的(de)(de)(de)(de)(de)控(kong)制能力，規(gui)定不同的(de)(de)(de)(de)(de)控(kong)制要(yao)求(qiu)，可(ke)以(yi)只提出要(yao)求(qiu)并進行準入評價、也可(ke)以(yi)對外包(bao)過(guo)程(cheng)進行現場的(de)(de)(de)(de)(de)安全(quan)健康監督(du)。

07

確保采購符(fu)合體系要求

在確保商(shang)品(pin)和服務的(de)(de)采(cai)購(gou)符合(he)職(zhi)業(ye)健康(kang)(kang)安(an)全管(guan)理(li)體系要(yao)(yao)求(qiu)方面，組(zu)織可(ke)結合(he)采(cai)購(gou)制(zhi)度或程(cheng)序的(de)(de)制(zhi)定(ding)(ding)，明確采(cai)購(gou)各環節的(de)(de)職(zhi)業(ye)健康(kang)(kang)安(an)全管(guan)理(li)要(yao)(yao)求(qiu)，可(ke)以制(zhi)定(ding)(ding)商(shang)品(pin)、服務兩(liang)類采(cai)購(gou)對(dui)供(gong)(gong)(gong)(gong)方或承(cheng)包方的(de)(de)安(an)全準(zhun)入標準(zhun)、評價準(zhun)則、過程(cheng)控制(zhi)要(yao)(yao)求(qiu)。包括對(dui)供(gong)(gong)(gong)(gong)方和承(cheng)包方管(guan)理(li)體系的(de)(de)要(yao)(yao)求(qiu)，也包括對(dui)供(gong)(gong)(gong)(gong)方提供(gong)(gong)(gong)(gong)的(de)(de)設備(bei)、產品(pin)相關的(de)(de)要(yao)(yao)求(qiu)，如要(yao)(yao)求(qiu)供(gong)(gong)(gong)(gong)方提供(gong)(gong)(gong)(gong)的(de)(de)設備(bei)的(de)(de)運轉時噪音符合(he)限定(ding)(ding)指標要(yao)(yao)求(qiu)、要(yao)(yao)求(qiu)供(gong)(gong)(gong)(gong)方提供(gong)(gong)(gong)(gong)設備(bei)安(an)全使(shi)用和操(cao)作要(yao)(yao)求(qiu)等。

08

承包方及其(qi)員(yuan)工(gong)

建立并(bing)保持(chi)確保承包(bao)方及(ji)其員工符(fu)合職(zhi)業(ye)(ye)(ye)健(jian)康(kang)安(an)全管理體系要求。通(tong)過現(xian)場(chang)(chang)檢查(cha)、人員培訓考試各種(zhong)獎罰措(cuo)施確保承包(bao)方及(ji)其人員遵(zun)守組(zu)織(zhi)職(zhi)業(ye)(ye)(ye)健(jian)康(kang)安(an)全管理體系要求。如在(zai)(zai)承包(bao)方人員進(jin)入(ru)的(de)組(zu)織(zhi)的(de)作業(ye)(ye)(ye)現(xian)場(chang)(chang)時對動(dong)火(huo)作業(ye)(ye)(ye)提出了(le)要求，承包(bao)方及(ji)其人員就必(bi)須遵(zun)守，組(zu)織(zhi)在(zai)(zai)明確告知的(de)前提下(xia)還要有人配(pei)合承包(bao)方辦理相關動(dong)火(huo)作業(ye)(ye)(ye)手續并(bing)對動(dong)火(huo)作業(ye)(ye)(ye)過程進(jin)行現(xian)場(chang)(chang)監督。

09

安全績效評價

做好與“采購”過程有關的職業健康安全績效評價。組織要通過績效評價，如內審，對采購過程進行績效評價，對發現有不符合采購要求的，要實施糾正措施。

10

三體系整合

將質量、環境(jing)和職業健康安全管(guan)理體系中(zhong)的“采購”過程進行整合。由于三個體系均涉及采購過程，只是控制要素不一樣，組織可以編制整合的采購管理制度，同時明確采購時對質量、安全健康和環保的要求，一并進行監督管理。